Regulatory News
La SEC anuncia un seminario virtual nacional de cumplimiento
La SEC celebrará un seminario virtual nacional sobre cumplimiento para sociedades de inversión y asesores el 19 de noviembre de 2026.
- La cita será virtual y a escala nacional.
- Está dirigida a chief compliance officers y personal sénior.
- No se requiere registro previo.
Action
La Securities and Exchange Commission anunció que su Compliance Outreach Program organizará un seminario virtual nacional para sociedades de inversión y asesores de inversión el 19 de noviembre de 2026.
El objetivo del evento es ayudar a chief compliance officers y personal sénior de firmas de asesoramiento y sociedades de inversión a reforzar sus programas de cumplimiento para proteger a los inversores.
Respondents
La convocatoria va dirigida a investment companies e investment advisers. La SEC indicó que el programa de alcance sobre cumplimiento cuenta con el patrocinio conjunto de las Divisions of Examinations and Investment Management y del Asset Management Unit de la Division of Enforcement.
Effective
La sesión se celebrará el 19 de noviembre de 2026. La SEC dijo que el enlace para el webcast en directo estará disponible la mañana de ese día en SEC.gov.
No se requiere registro previo.
Penalty
No hay sanción ni multa en este anuncio.
Fuente: U.S. SEC,