ก.ล.ต. เปิดฟังความเห็นร่างเกณฑ์ IBA ของโบรกเกอร์และฟิวเจอร์ส

• เปิดรับฟังความเห็นถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569
• กำหนดนิยาม IBA และขอบเขตงานชัดเจน
• ผู้ประกอบธุรกิจต้องรายงาน ก.ล.ต. ปีละ 2 ครั้ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า หรือ Introducing Broker Agent (IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยเปิดถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569

ก.ล.ต. เปิดฟังความเห็นร่างเกณฑ์ IBA ของโบรกเกอร์และฟิวเจอร์ส

ก.ล.ต. ระบุว่าแนวทางนี้มีเป้าหมายให้บทบาทหน้าที่และการกำกับดูแล IBA ชัดเจนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน รวมทั้งลดความซ้ำซ้อนของหลักเกณฑ์ และคุ้มครองผู้ลงทุนให้มีข้อมูลเพียงพอประกอบการตัดสินใจใช้บริการ

สาระสำคัญ

• กำหนด IBA เป็นบุคคลที่ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ แต่ทำหน้าที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อใช้บริการ ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่
• ผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูลและความน่าเชื่อถือของ IBA และจัดให้มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร
• IBA ทำได้เฉพาะงานที่กำหนด เช่น แจกและรวบรวมเอกสารคำขอเปิดบัญชี ตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสาร คัดกรองลูกค้าเบื้องต้น และเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ
• การจ่ายค่าตอบแทนแก่ IBA ต้องเหมาะสม โปร่งใส และไม่ก่อให้เกิดแรงจูงใจให้ลูกค้าทำธุรกรรมเกินความจำเป็น
• ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติหน้าที่ของ IBA อย่างสม่ำเสมอ และรายงานให้ ก.ล.ต. ทราบปีละ 2 ครั้ง
• ต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยต่อผู้ลงทุนว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจ และเปิดเผยว่าได้รับค่าตอบแทนจากผู้ประกอบธุรกิจหรือไม่
• ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มี IBA ที่กำหนดโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) ซึ่งได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.

ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นผ่านเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. และระบบกลางทางกฎหมาย พร้อมเปิดรับความเห็นทางเว็บไซต์หรืออีเมลจนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569