SEC เสนอขยายหลักทรัพย์ที่ทำ cross trade ได้ในกองทุนจดทะเบียน

• SEC เสนอแก้ไข Rule 17a-7 ภายใต้ Investment Company Act of 1940
• ข้อเสนอจะเปิดทางให้ cross trade หลักทรัพย์ตราสารหนี้ส่วนใหญ่ได้อีกครั้ง
• SEC ระบุว่าจะมีการรายงานกิจกรรมซื้อขายและ cross trade แบบรวมเพื่อเพิ่มความโปร่งใส

Action

สำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐ (SEC) เสนอแก้ไขกฎ cross-trading ของ Investment Company Act เมื่อ 9 ต.ค. 2026.

SEC เสนอขยายหลักทรัพย์ที่ทำ cross trade ได้ในกองทุนจดทะเบียน

ข้อเสนอจะทำให้กฎดังกล่าวทันสมัยและขยายขอบเขต โดยอนุญาตให้เกิด cross trade ที่เป็นประโยชน์ต่อกองทุนจดทะเบียนและผู้ถือหน่วย ภายใต้มาตรการคุ้มครองนักลงทุนที่เข้มขึ้น.

SEC ระบุว่าการปรับปรุงจะครอบคลุมเรื่องราคาและการกำกับดูแลการทำ cross trade รวมถึงให้รายงานกิจกรรมซื้อขายและ cross trade แบบรวม.

Respondents

ข้อเสนอนี้เกี่ยวกับกองทุนจดทะเบียนและบริษัทในเครือที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมภายใต้ Rule 17a-7.

SEC Chairman Paul S. Atkins กล่าวว่าการปรับครั้งนี้เป็นอีกก้าวในการทำให้กรอบกำกับดูแลสอดคล้องกับสภาพตลาดปัจจุบัน.

Today, the Commission took another step toward modernizing our regulatory frameworks to meet the realities of today’s markets by proposing amendments to Rule 17a-7 under the Investment Company Act of 1940, which permits trades in securities between registered funds and certain affiliates. When executed appropriately, cross trades allow registered funds to avoid costs associated with open market trades and to then pass those savings on to investors. The amendments we are proposing today would modernize and expand the cross-trading rule, helping to deliver additional cost savings to those investors.

— SEC Chairman Paul S. Atkins

Effective

ข้อเสนอจะเผยแพร่บน SEC.gov และใน Federal Register.

ช่วงรับฟังความเห็นจะเปิดต่อไป 60 วันหลังการเผยแพร่ใน Federal Register.

SEC ระบุว่าหลังปี 2020 กฎการประเมินมูลค่ากองทุนทำให้การทำ cross trade หลักทรัพย์ตราสารหนี้ส่วนใหญ่ถูกจำกัดลง.

Penalty

ไม่มีการระบุค่าปรับหรือบทลงโทษในข่าวนี้.