SEC tổ chức hội thảo tuân thủ trực tuyến ngày 19/11

• Sự kiện dành cho chief compliance officers và nhân sự cấp cao tại các công ty tư vấn đầu tư và công ty đầu tư.
• Chương trình có các phiên về an ninh thông tin, khả năng chống chịu vận hành và các chủ đề liên quan đến registered investment adviser, private fund adviser và registered investment company.
• Đăng ký trước không bắt buộc; liên kết webcast trực tiếp sẽ được đăng trên SEC.gov vào sáng 19/11.

SEC cho biết chương trình Compliance Outreach của cơ quan này sẽ tổ chức một hội thảo quốc gia trực tuyến cho các công ty đầu tư và cố vấn đầu tư vào ngày 19/11/2026. Sự kiện nhằm giúp chief compliance officers và nhân sự cấp cao tại các công ty tư vấn đầu tư và công ty đầu tư tăng cường chương trình tuân thủ để bảo vệ nhà đầu tư.

SEC tổ chức hội thảo tuân thủ trực tuyến ngày 19/11

Action

Hội thảo có các phiên thảo luận về an ninh thông tin và khả năng chống chịu vận hành. Chương trình cũng có các mục về registered investment adviser, private fund adviser, registered investment company, hiệu quả của chương trình tuân thủ và các vấn đề hiện tại.

Respondents

SEC cho biết các bộ phận Divisions of Examinations và Investment Management, cùng Asset Management Unit của Division of Enforcement, đồng bảo trợ chương trình. Cơ quan nói chương trình thúc đẩy trao đổi mở và phối hợp giữa các cơ quan quản lý chứng khoán và ngành về tuân thủ của mutual fund, investment adviser và broker-dealer.

Effective

Đăng ký trước không bắt buộc. SEC cho biết liên kết webcast trực tiếp sẽ được đăng vào sáng 19/11 trên SEC.gov.

SEC cũng mời gửi câu hỏi cho các phiên thảo luận trước hoặc trong sự kiện, qua các liên kết được nêu trong chương trình nghị sự.